摩根士丹利因能源交易通信违规被罚541万英镑
2023-08-23 14:58:32
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来源：环球市场播报
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英国独立能源监管机构Ofgem周三宣布，对摩根士丹利国际有限公司处以541万英镑罚款，原因是该公司在2018年1月至2020年3月期间没有记录和保留电子通信。
这些通信是由该公司的批发能源交易员通过WhatsApp在私人手机上进行的，讨论能源市场交易。
这是英国首次根据记录和保留与批发能源产品交易有关的电子通信的法律要求作出罚款。
摩根士丹利承认在2018年1月至2020年3月期间发生了违规行为，并已采取措施确保违规行为不再发生，包括加强员工培训和加强内部系统和控制。
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